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<配资炒股>天富期货15号答复解析：员工身份核查、交易行为调查天富期货15号答复解析：员工身份核查、交易行为调查，及客户投诉处理全流程说明，及客户投诉处理全流程说明

被申请人作出15号答复基于如下理由：一是已查明申请人反映的与其交流期货行情的业务员易某不是天富期货的在职或离职员工。二是申请人交易中无明显异常交易情况，未见天富期货员工存在申请人反映的代客理财行为，且公司在为其办理开户业务时，尽到风险提示义务。公司在办理投诉期间，针对申请人诉求开展了核查工作，并多次与申请人沟通，在规定时限办结，不存在恶意拖延办理客户投诉的情形。

被申请人于2023年3月22日作出的15号答复，于2023年3月27日通过电话形式告知申请人15号答复的内容，又于2023年3月28日通过EMS方式向其邮寄15号答复。

经调查，天富期货在办理申请人投诉期间，公司针对申请人诉求开展了核查工作，并多次与申请人沟通联系，不存在消极处理客户投诉的情形。申请人通过居间机构上海鸿利力介绍在天富期货开立期货账户，根据申请人提供的证据，无法证实该业务员系该居间机构的工作人员。同时，按照当时有效的期货法规政策，期货公司合作的期货居间机构不属于期货经营机构，居间人从事期货居间业务不属于行政许可事项。

被申请人通过调取天富期货员工通讯录、查询中国期货业协会官方网站，查明申请人反映的业务员易某不是天富期货员工或离职退休人员。申请人系通过天富期货合作的居间人上海鸿利力介绍在公司开立期货账户，经核查开户资料未见异常。同时，无相关证据表明申请人系通过易某在天富期货开立期货账户。

经核查申请人交易记录，该账户基本由同一Mac地址的手机或电脑设备进行交易，上述Mac地址与天富期货登记的员工设备Mac地址不一致，且不存在同一Mac地址多客户登录的情形，未发现该账户存在明显异常交易情形。

经查明，2023年2月22日，被申请人收到中国证监会转来申请人的举报材料。申请人称：天富期货业务员易某代客理财，违规操作申请人账户致其亏损32万余元；天富期货无法提供该业务员的从业资格证书，涉嫌非法经营；申请人多次向12386服务平台投诉，投诉期间天富期货恶意拖延办理。

2023年3月22日，被申请人作出15号答复，告知申请人“经调查，你反映的相关人员不是天富期货的员工，未发现天富期货存在你反映的违法违规行为”。

本会认为，被申请人收到举报材料后，查询了中国期货业协会期货从业人员公示信息，调取并审阅了申请人的开户资料、居间业务合同、天富期货员工情况、申请人账户的操作日志、天富期货员工设备Mac地址、天富期货与申请人的沟通记录、天富期货的情况说明等材料，认真核查了申请人反映的相关人员情况及天富期货涉嫌违法违规的事项。被申请人依据上述举报事项处理情况，作出15号答复，并无不当。关于申请人要求由天富期货说明相关问题并由被申请人详查此事的主张，不属于行政复议的范围。

综上所述，根据《行政复议法实施条例》第四十八条第一款第一项规定，本会决定：驳回申请人的行政复议申请。

申请人如不服本复议决定期货公司代客理财，可在收到本复议决定书之日起15日内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

中国证监会

2023年6月20日

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